湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《湖南省加快高等院校科技成果轉化的若干措施》的通知
湘政辦發(fā)〔2024〕21號
各市州、縣市區人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：
經(jīng)省委、省人民政府同意，現將《湖南省加快高等院校科技成果轉化的若干措施》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
湖南省人民政府辦公廳
2024年6月14日
（此件主動(dòng)公開(kāi)）
湖南省加快高等院校科技成果轉化的若干措施
為推動(dòng)《湖南省實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉辦法》《湖南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》更好落實(shí)，加快高等院校科技成果轉化，制定如下措施。
一、定期發(fā)布高等院校科技成果轉化指數和榜單。建立考核指標體系，加大高等院校科技成果轉化績(jì)效考核力度。加強考核結果運用，將科技成果轉化績(jì)效考核納入高等院校年度績(jì)效考核重要內容，作為高等院校領(lǐng)導班子考核、生均經(jīng)常性撥款、學(xué)科項目平臺團隊支持的重要依據。
二、建立科技成果轉化工作評價(jià)激勵機制，將承接高等院校科技成果轉化落地情況納入對市州的年度考核激勵和對產(chǎn)業(yè)園區的綜合評價(jià)。
三、高等院校應完善科研人員、從事科技成果轉化人員分類(lèi)評價(jià)激勵制度。對主要從事應用研究、試驗發(fā)展、中試熟化、成果轉化的科研人員，將成果轉化、技術(shù)推廣、技術(shù)服務(wù)等科技成果轉化成效評價(jià)指標，作為職務(wù)晉升、職稱(chēng)評審、獎勵評選的重要依據并加大權重，不將論文作為評價(jià)的限制性條件。高等院校根據科技成果轉化工作需要，可根據人事綜合管理部門(mén)備案后的崗位設置方案，在專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位中自主設置科技成果轉化專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位。對從事科技成果轉化的專(zhuān)職人員實(shí)行單列考核和評價(jià)，在自然科學(xué)系列和工程技術(shù)系列下增設技術(shù)經(jīng)紀專(zhuān)業(yè)開(kāi)展職稱(chēng)評定。
四、開(kāi)展高等院校科技成果初始權益分配改革，鼓勵高等院校在申報立項或承接應用類(lèi)研發(fā)項目時(shí)，事先與科研人員及團隊約定知識產(chǎn)權創(chuàng )造、科技成果轉化的權益分配等內容，引導研發(fā)團隊更多開(kāi)展需求牽引、市場(chǎng)導向的科研創(chuàng )新，更加注重科技成果轉化效益。
五、在“雙一流”建設高等院校和有條件的高等院校開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)，將本單位利用財政資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì )組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果（涉及國家秘密、國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會(huì )穩定等除外）所有權賦予成果完成人（團隊），單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權人；可將單位所有的份額以技術(shù)轉讓的方式讓渡給成果完成人，科研人員獲得全部所有權后，自主轉化；也可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權。試點(diǎn)高等院校應制定本單位職務(wù)科技成果賦權管理制度、工作流程和決策機制，建立賦權科技成果清單、負面清單制度，與成果完成人（團隊）簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定成果收益分配等事項，明確轉化科技成果各方的權利和義務(wù)。
六、建立實(shí)施財政資助科研項目形成發(fā)明專(zhuān)利的聲明制度，對于授權超過(guò)5年沒(méi)有實(shí)施且無(wú)正當理由的發(fā)明專(zhuān)利，鼓勵高等院校以開(kāi)放許可方式在瀟湘科技要素大市場(chǎng)等平臺發(fā)布，采取“零門(mén)檻費+階段性支付+收入提成”或“延期支付”等“先用后付”方式許可他人有償實(shí)施或無(wú)償實(shí)施，促進(jìn)財政資助科研項目的高價(jià)值專(zhuān)利產(chǎn)出和實(shí)施。
七、實(shí)行職務(wù)科技成果單列管理，高等院校應建立本單位職務(wù)科技成果單列管理制度和監管機制，開(kāi)展臺賬登記、權利維護、成果放棄等貫穿科技成果轉化全鏈條的成果管理，實(shí)行科技成果資產(chǎn)確認、使用和處置等規范化的資產(chǎn)管理。在國有資產(chǎn)審計、清產(chǎn)核資時(shí)，以作價(jià)入股等方式轉化職務(wù)科技成果形成的國有資產(chǎn)減值及破產(chǎn)清算，區別于一般國有資產(chǎn)管理，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理。
八、高等院校自主決定科技成果轉讓、許可或作價(jià)投資方式，與受讓方協(xié)商是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。鼓勵高等院校通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)進(jìn)場(chǎng)交易確定交易價(jià)格，建立健全市場(chǎng)導向的價(jià)值評估路徑。
九、高等院校要根據業(yè)務(wù)主管部門(mén)出臺的橫向科研項目經(jīng)費使用和管理指引，制定橫向科研項目管理制度，加強和規范橫向科研項目管理。橫向科研項目間接費用可達到到賬科研項目經(jīng)費的60%，將橫向科研項目結余經(jīng)費視為科技成果轉化收入，由項目研發(fā)團隊自主使用，其現金獎勵、入股收益等按照本單位科技成果轉化收益分配管理制度執行。
十、探索社會(huì )化出資項目激勵機制，對高等院校面向市場(chǎng)、面向企業(yè)承擔的科技開(kāi)發(fā)、科學(xué)研究等單個(gè)橫向科研項目，完成技術(shù)合同認定登記、實(shí)際到賬總金額50萬(wàn)元（含）以上、通過(guò)合作單位驗收的，經(jīng)認定備案，視同為省級科技計劃項目。
十一、支持高等院校設立國有資產(chǎn)管理公司或科技成果經(jīng)營(yíng)公司，作為職務(wù)科技成果作價(jià)投資的持股平臺，代表高等院校開(kāi)展科技成果的托管運營(yíng)，持有、管理成果轉化企業(yè)中歸屬高等院校的股權，行使股東權利，收益權歸高等院校所有。
十二、支持高等院校打破校際界限，采用多種形式設立專(zhuān)業(yè)化服務(wù)機構，開(kāi)展專(zhuān)利申請前成果披露、科技成果篩選、轉化價(jià)值評估、轉化路徑設計、知識產(chǎn)權保護、技術(shù)投融資、法律等服務(wù)。支持高等院校通過(guò)內部競聘、公開(kāi)招聘或直接考核等方式，引進(jìn)聘用技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)人才，實(shí)行協(xié)議工資、項目工資、年薪制等靈活多樣的分配形式。支持有條件的高等院校開(kāi)設技術(shù)轉移相關(guān)課程，開(kāi)展技術(shù)轉移相關(guān)專(zhuān)業(yè)學(xué)歷教育。對在技術(shù)轉移與成果轉化中作出突出貢獻的技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)人才，在省級人才計劃中予以?xún)A斜支持。
十三、落實(shí)《湖南省實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉辦法》規定，對高等院校有行政職務(wù)、是科技成果主要完成人或對科技成果轉化作出重要貢獻的科研人員，實(shí)行區別于一般黨政干部的管理。擔任高等院校黨委書(shū)記、校（院）長(cháng)及所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導的，依法獲得現金獎勵，原則上不得給予股權激勵；擔任其他領(lǐng)導職務(wù)的，依法獲得現金、股份或出資比例等獎勵和報酬，持股情況在領(lǐng)導干部個(gè)人有關(guān)事項報告中如實(shí)報告，所持股企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍不得與領(lǐng)導干部任職單位禁業(yè)范圍發(fā)生沖突。督促高等院校落實(shí)管理服務(wù)人員激勵措施，原則上從科技成果轉讓、許可凈收入中提取不低于5%的比例，用于獎勵科技成果轉化管理工作人員和中介服務(wù)人員，具體比例由雙方約定。
十四、支持科研人員到企業(yè)兼職從事科技成果轉化活動(dòng)，按規定獲取科技成果轉化報酬（含獎勵）。高等院校應制定科研人員到企業(yè)兼職管理制度，明確兼職從事科技成果轉化活動(dòng)期間的權利和義務(wù)，科研人員按約定取得的兼職報酬（含獎勵）歸個(gè)人所有，不受所在單位績(jì)效工資總額限制。
十五、高等院校應制定本單位科技成果轉化盡職免責制度，明確科技成果轉化責任主體、盡職免責范圍、負面清單等。執紀監督部門(mén)以業(yè)務(wù)主管部門(mén)出臺的盡職免責操作指引及高等院校制定的相關(guān)配套管理制度為參考依據，依法依規開(kāi)展審計、監督、檢查工作，實(shí)行審慎包容監管，健全審計、監督、檢查結果跨部門(mén)互認機制。在科技成果轉化活動(dòng)中，高等院校相關(guān)負責人根據法律法規和本單位規章制度，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監督管理職責的，視為已履行勤勉盡責義務(wù)。高等院校通過(guò)在技術(shù)交易市場(chǎng)進(jìn)場(chǎng)交易確定科技成果價(jià)格，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并按照規定在本單位及技術(shù)交易市場(chǎng)公示的，高等院校相關(guān)負責人在履行勤勉盡職義務(wù)且沒(méi)有牟取非法利益的，不承擔在科技成果定價(jià)中因科技成果轉移轉化后續價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責任。
十六、建立省統籌規劃、市州（產(chǎn)業(yè)園區）為主建設、高等院校企業(yè)參與的共建機制，省市聯(lián)動(dòng)與省內外知名高等院校共建一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、創(chuàng )新研究院等新型研發(fā)機構。對共建的創(chuàng )新載體保障建設用地需求，提供科研開(kāi)發(fā)、科技成果轉化用房和引進(jìn)人才住房等。圍繞“4×4”現代化產(chǎn)業(yè)體系建設，支持龍頭企業(yè)牽頭組建體系化、任務(wù)型創(chuàng )新聯(lián)合體，引導和支持領(lǐng)軍企業(yè)和專(zhuān)業(yè)機構依托高等院校、大學(xué)科技園、產(chǎn)業(yè)園區建設一批通用性或行業(yè)性科技成果中試平臺（基地）。
十七、完善瀟湘科技要素大市場(chǎng)成果轉化平臺功能，建設省科技成果進(jìn)場(chǎng)交易平臺，建立適用科技成果單列管理等的科技成果權益登記服務(wù)制度，保障高等院校合規免責交易。對科技中介服務(wù)機構、科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng )空間等，根據服務(wù)績(jì)效，按規定予以后補助支持。持續梳理發(fā)布科技創(chuàng )新成果、行業(yè)共性需求、企業(yè)技術(shù)需求、企業(yè)融資需求清單，打造省科技創(chuàng )新成果路演品牌，建立高新區（高新技術(shù)企業(yè)）與高等院校的常態(tài)化“雙高”對接機制，組織企業(yè)進(jìn)高等院校、高等院校專(zhuān)家團隊進(jìn)企業(yè)和推動(dòng)高等院校科技成果轉化、企業(yè)創(chuàng )新轉型的校企合作“雙進(jìn)雙轉”活動(dòng)，舉辦科技成果交易會(huì )。
十八、設立湖南省天使（種子）投資引導基金，引導有條件的地方政府、高等院校、大學(xué)科技園等聯(lián)合社會(huì )資本，設立分別用于研發(fā)團隊與初創(chuàng )企業(yè)的種子與天使子基金，加大對科技成果轉化初始階段的支持力度，推動(dòng)高等院校優(yōu)質(zhì)科技成果在湘落地轉化。鼓勵國有投資平臺、金融機構支持高等院校成果轉化與產(chǎn)業(yè)化。以擴面、提速、放量為目標，加大科技型中小企業(yè)知識價(jià)值信用貸款改革力度。引導和鼓勵保險公司開(kāi)展科技保險業(yè)務(wù)。
十九、強化省屬?lài)衅髽I(yè)科技成果轉化激勵，對為承接高等院校科技成果轉化成立的科技型企業(yè)，支持其通過(guò)股權激勵等方式對骨干員工進(jìn)行中長(cháng)期激勵，企業(yè)實(shí)施分紅激勵所需支出可實(shí)行工資總額單列管理，在資產(chǎn)管理方面給予更多自主權。
二十、加快培育科技型中小企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍等，提升企業(yè)科技成果轉化承接能力。加強“大校、大院、大企”協(xié)同創(chuàng )新，支持校企聯(lián)合開(kāi)展訂單式定向研發(fā)轉化。落實(shí)科技成果轉化稅收減免政策，支持企業(yè)加快應用推廣先進(jìn)適用技術(shù)，將成效明顯的科技成果轉化項目按程序認定為省級科技計劃項目，給予經(jīng)費支持。落實(shí)“首臺套、首批次、首版次、首輪次、首套件產(chǎn)品”創(chuàng )新產(chǎn)品支持政策，穩妥探索高風(fēng)險創(chuàng )新產(chǎn)品的遠期定購制度，開(kāi)展工業(yè)新產(chǎn)品確認推介。鼓勵企業(yè)之間先試、首用新技術(shù)新產(chǎn)品，支持企業(yè)的新技術(shù)新產(chǎn)品在重大科創(chuàng )工程、重大基礎設施建設中應用示范。
本措施適用于湖南省省屬高等院校，中央在湘高等院校、政府設立的研究開(kāi)發(fā)機構可參照執行。本措施自發(fā)布之日起施行，有效期五年。
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